摘要：当前世界正处于百年未有之大变局，竞争格局加速演变，石油石化行业加速向高端化、绿色化、精细化、智能化发展，石油石化企业大力推进产业绿色低碳转型，积极培育战略性新兴产业与未来产业。石油石化企业研究院作为企业内设研发机构，必须坚定不移牢牢把握高质量发展方向，毫不松懈地加强内部控制和风险管理，全面提升防范化解各类风险挑战的能力。本文结合企业研究院特点，针对研究院在内部管理中存在的主要风险进行分析探讨，提出应对措施。

关键词：石油石化；企业；研究院；风险管理

黎玉颖

（中海油化工与新材料科学研究院 北京 102209）

引言

新一轮科技革命和产业变革深入发展，全球科技创新进入密集活跃期，重大前沿技术持续涌现，竞争格局呈现出加速演变的态势。在此背景下，石油石化企业积极顺应产业发展大势，大力推进传统产业转型升级和培育战新产业与未来产业，着力开辟产业新赛道、塑造发展新动能、构筑竞争新优势，技术创新、研发能力成为竞争优势重要源头。作为企业内设研发机构，石油石化企业研究院承担着推动企业技术创新和产业转型发展的重要职责，是企业创新驱动发展的核心力量，是国家技术创新体系的重要组成部分，必须清醒认识和准确把握面临的新形势新任务新要求，坚持守正创新，进一步加强内部控制和风险管理，着力提升防范化解各类风险挑战的能力，保障企业高质量发展。

1企业研究院内部管理的风险

管理在科研工作中起着至关重要的作用，直接影响着科研项目的成败与创新成果的质量，关系着研究院的事业成败和企业的荣辱兴衰。强化管理，首先必须正确、全面、深刻认识到内部运行管理中的潜在风险，方能精准施策、靶向发力。结合行业特点，石油石化企业研究院在内部管理中主要有以下五个方面的风险。

1.1科研安全环保风险

实验室、试验区集中了大量的仪器设备、易燃易爆及有毒物质，容易引发安全、环境污染等事故。从事故分析看，发生事故的主要原因有：一是人的因素，在实验操作过程中，部分人员缺乏严谨的工作态度与专业的操作技能，存在违规操作的现象。例如，在进行化学实验时，未严格按照规定的实验步骤添加试剂，导致化学反应失控。由于对仪器设备的功能和操作流程不熟悉，错误地启动或关闭设备，可能导致设备损坏，甚至引发连锁反应。二是物的因素，存在安全设施不齐全、设备运行出现故障等问题。例如，缺乏必要的灭火设备、紧急喷淋装置或疏散指示标识，在事故发生时，无法及时进行扑救和人员疏散。三是环境方面存在问题，包括场所环境不合规、安全设施不齐全、防护用具不齐备等。例如，实验室的通风系统不畅，在进行产生有毒有害气体的实验时，气体无法及时排出，危害人员健康，甚至可能因气体积聚达到爆炸极限而引发爆炸。四是组织因素。例如，组织机构不健全、安全责任不落实、应急处置不及时或不当等。随着科技创新交流与合作活动越来越频繁，研究院安全管理面临着更加复杂的局面和严峻挑战。

1.2科研项目风险

科技研发是研究院的核心工作，科研项目管理主要面临着以下风险：一是科技规划风险，存在科技规划与产业规划脱节，科研立项偏离企业战略规划，科研与生产“两张皮”等问题。例如科研项目聚焦于前沿高端化工与新材料研发，而目前生产企业还不具备匹配这些技术的生产装置；有的成果停留在论文或专利阶段，在生产企业缺乏应用场景，成为“创新孤岛”。二是技术风险，存在技术路线选择不当，新技术的成熟度、稳定性还存在较大不确定性等问题。例如新技术与企业现有生产设备、信息系统进行集成时却严重不兼容，导致系统频繁出现故障；生产企业对前沿技术存在顾虑，不敢做第一个“吃螃蟹”的人。三是科研成果转化风险，面临需求发生变化、出现替代技术、在本企业难以实现转化等问题[1]。例如新技术从研发到投产的周期较长，市场却瞬息万变，有的技术还没成熟，替代技术就出现了。四是财务管理风险，存在科研经费管理不规范、成本核算不科学等问题。例如将科研经费用于非科研用途，违规报销科研差旅费、专家费、劳务费等。五是人力资源风险，例如研发团队能力不足、骨干科研人员流失等。

1.3采办管理风险

科研采办因其业务的特殊性，主要面临以下风险：一是单一来源采办较多，易导致竞争不足的风险。一方面，科研设备及物资采购通常具有批次多、数量小、非标设备及用品多、时间紧等特点；另一方面，研究院与高校院所、外部科研机构合作时往往以技术前沿、专利技术为前提，可供选择的合作单位较少。二是供应商管理可能存在围标、串标等风险。例如某一个供应商通过实际控制好几家公司资质操纵投标，导致因联合围标而中标；内部人员与供应商勾结，通过设置倾向性技术参数、泄露标底、干预评标过程等实现定向中标。

1.4知识产权管理风险

知识产权是研究院的生命线，主要面临着以下风险：一是部分科研团队或人员存在急于出成果、轻产权保护的错误倾向。由于过度追求科研项目快速推进和成果产出，他们对科研项目前期分析不够深入全面，未能充分研究所产生技术成果和知识产权的归属问题，从而导致双方约定不清晰或违反法律法规。二是随着市场竞争的愈发激烈，研发的技术面临被其他单位窃取或复制的高风险。研究院长期投入的人力、物力、财力将付诸东流，苦心经营的竞争优势瞬间丧失，同时还可能因对方的产品质量参差不齐等问题，使消费者对研究院的品牌产生负面认知，进而导致研究院经济损失惨重，商业声誉严重受损。

1.5科研廉政风险

二十届中央纪委四次全会对坚决打好反腐败斗争攻坚战、持久战、总体战提出明确要求，对深入推进全面从严治党作出战略部署。科研廉政风险主要有：一是科研经费管理和使用、项目外委、设备物资及服务采办等方面，可能利用职务之便谋取私利。二是通过学术造假获取科研经费等。

2企业研究院内部风险的策略

管理体系不健全是风险产生的最根本原因，因此要防控风险，必须建立健全管理体系。坚持系统思维，以“强内控、防风险、促合规”为导向，根据石油石化企业研究院自身特点，总体谋划、统筹推进管理体系建设，深入梳理查找研究院在运行管理中存在的薄弱环节和风险隐患，堵塞漏洞，夯实筑牢管理基础，重点抓好以下八个方面的体系建设。

2.1建立健全安全环保管理体系

一是落实安全生产主体责任。坚持“管业务必须管安全”原则，将安全生产始终摆在首要位置，与科研工作同谋划、同部署、同落实、同检查、同考核。二是建立健全全员安全责任体系。全面细致地明确职能部门、研究中心、岗位的管理界面和安全职责，细化责任清单，层层签署健康安全环保（HSE）责任书；将安全管理嵌入科研、生产和试验的全流程，进行一体管理；建立安全生产负面清单，强化刚性兑现。三是确保本质安全管理。坚持“源头管控”，落实人防、技防等综合措施，加大实验环境和安全设施投入，加强设备、试剂药剂的安全管理，加强从业人员培训，使大家严格遵守实验室安全操作规程，正确使用实验设备试剂，做好个人防护措施，避免因人为因素引发安全事故。四是建立安全教育长效机制。坚持“以人为本”，常态化开展培训和案例警示教育，不断深化科研人员和科研保障人员的安全意识，筑牢思想防线；定期开展演练，提高工作人员应急处置能力。五是建立风险识别管控机制。定期深入开展隐患排查治理，特别抓好危化品、实验室规范化管理和承包商管理等关键环节，切实把安全生产标准化、规范化、程序化落实到每项作业、每个环节。六是建立检查监督管理体系。强化日常检查、立查立改、即时考核奖惩，使大家始终绷紧安全这根弦。

2.2建立健全科研项目管理体系

一是严把项目立项关。深入做好石油石化行业发展趋势、所在企业发展需求和市场调研，分析技术发展趋势、产业应用前景、研发周期等等，并科学评估项目风险，针对性制定应对措施[2]。二是严控研发关。严格按照项目计划和流程实施项目，加强对科研项目的执行、评审、结题、奖项申报等各环节的管理，并对项目实施过程中的资料及时整理和归档；定期对项目进行检查与评估，及时发现和解决问题，确保科研工作按预期目标、按计划进度顺利进行；按照项目计划和合同要求，对科研成果进行全面检查和验收，做好总结分析评估。三是严把经费关。加强对科研经费的预算、使用、报销等各环节的管理，确保经费的使用合理和合规报销。

2.3建立健全全面预算管理体系

一是建立完善的财务管理制度。包括统一预算编制体系、完善预算执行机制、对科研项目资金情况进行全过程监管，强化财务风险防范和控制等，确保财务的安全性和稳定性。二是加强业财融合。财务部门要深入参与科研活动管理过程，了解石油石化行业发展趋势和产业发展需求，尊重科研规律，助力科研项目质量提升。在预算阶段，财务部门与项目组共同研究制定项目预算，防止经费预算与项目实际需要不相符；在项目实施阶段，财务部门持续跟踪监督项目资金使用情况，及时合理合规调整预算，严格审查项目资金申请，及时完成资金支付，并按项目实际进行项目成本核算分摊，严防项目超预算、核算不合规；在项目结题阶段，财务部门要协助做好成果验收和鉴定，确保工作经得起检验。三是强化财会监督作用。充分发挥财务监督在问题发现、管理提升等方面的重要作用，对科研活动实施动态监控及动态调控，找到薄弱环节，对问题早发现、早处理，有效提升科研管理质效。

2.4建立健全科研采办管理体系

一是加强采办精细化管理。要深入分析科研采办特点，优化采办计划及策略管理，确保科研工作所需设备及用品按时投用。二是强化风险管控。从严审核单一来源申报材料，减少不必要的单一来源；扩大供应商来源，提高采办竞争性；组建商务、技术谈判小组，对项目进行详尽分析，参考历史价格，深挖报价文件，深入开展市场调查，努力实现最优价格。三是强化合同执行。严密监控，对异常情况等及时妥善处理。

2.5建立健全知识产权管理体系

一是选好合作伙伴。对合作伙伴的信誉和实力进行调查和评估，选择可靠的合作伙伴。二是做好事先约定。在合作协议中明确双方的权利和义务，签署保密协议，明确研发过程中产生的技术成果和知识产权归属，避免因条款不明确导致纠纷和损失。三是做好资源保护。加强研发过程中数据信息和网络的安全管理，加强对实验室、研究数据、实验设备的保护，采取有效措施防范失泄密事件。四是做好培训。对科研人员进行保密和知识产权保护知识和技能的教育学习，与科研人员签署保密协议或保密承诺书，提高员工的保密和知识产权的意识和能力。五是做好法律保护。通过申请专利、专有技术、授权等措施，加强对知识产权的保护，并及时妥善处理好产权纠纷。

2.6建立健全协同创新管理体系

一是加强内部协同创新。贴近生产一线、贴近市场开展科研，与炼化企业、销售企业建立内部协同创新联盟，以市场为导向，通过快速响应客户需求、持续推动技术和产品迭代升级等措施，形成“市场—研发—转化—生产—市场”良性协同机制，提高市场竞争力。二是加强外部协同创新。与石油石化行业内科研院所、高等院校开展广泛合作，发挥各自优势，在人才培养、联合攻关等方面合作共赢。

2.7建立健全人才激励管理体系

一是建立人才引育留用机制。拓宽人才渠道，重点引入领军人才等高端人才，加快培育青年科技人才，精心打造以岗位用人、以环境养人、以事业留人的发展平台。二是建立“揭榜挂帅”“赛马”等机制，激励科研人员担当作为、干事创业。三是建立以价值贡献为导向的考核激励机制。在考核方面，建立起多元化、立体式的绩效考核指标，包括科研成果、项目进度、创新活力、团队协作等等[3]。在薪酬激励方面，可以探索实施股权激励、项目分红等激励方式，将科研人员的收益与研究院整体利益紧密结合起来；针对每一类人员实行不同的分配方式，例如海外引进人才等高层次人才“一人一策”，实行年薪制、协议工资制等薪酬方案。四是强化结果运用。将考核结果与薪酬分配、晋升晋级、培训发展等挂钩，奖优罚劣、优胜劣汰。

2.8建立健全检查监督管理体系

一是强化职能监督。职能管理部门应将合规和风险管理融入业务管理中。做到科研业务拓展到哪里，党风廉政建设就延伸到哪里，严防出现管理死角和监管盲区。制定合规审查事项清单、审查标准和流程以及审查重点等，定期对合规审查意见采纳、落实或执行情况进行跟踪与后评估，形成强化事前审查、事中控制、事后整改的管理闭环。二是强化日常监督。通过建立健全管理体系、强化培训和日常检查、借助现代化技术手段、利用外部机构或专家力量等监督检查机制手段，保障科研工作规范高效进行。聚焦关键领域、科研项目管理、采办招投标、选人用人等重点领域加强监督检查，健全监管体系，增强监督实效。三是一体推进不敢腐、不能腐、不想腐工作机制，不断强化制度建设、惩戒警示和素质教育，着力铲除腐败滋生的土壤和条件。四是大力培育科研廉洁文化。深挖科研特色廉洁资源，丰富廉洁文化载体，家企联动推进清廉家风建设，全力营造崇廉拒腐的良好风尚。

结语

持续深化内部控制和风险管理是企业高质量发展的必然要求。石油石化企业研究院作为企业内设研发机构，必须紧跟石油石化行业发展大势，着眼所在企业转型发展大局，立足自身职责定位，紧紧围绕科研主业，全面加强内部控制和风险管理，建立健全科学完备、系统集成、协同高效的管理体系，持续提高精细化管理水平，不断提升研究院在行业内的影响力和竞争力，为石油石化企业加快产业转型升级和实现高质量发展提供强有力的科技支撑。

参考文献：

[1]张颖.企业研究机构完善科研管理机制的思想与建议[J].产业创新研究,2021(17):133-135.

[2]朱圣珍,聂凡,冒亚明,吴百春等.新形势下国有企业研究院提升科技创新创效水平的思考及建议[J].石油技术论坛,2022,41(04):11-17-24.

[3]刘海然.科研院所内部治理与薪酬制度改革研究[J].秘书,2024(04):20-29.

审核：刘    坤

责编：王世明

编辑：刘    彬